Legal Compliance

parallax background

La responsabilidad penal de las personas jurídicas se ha convertido en un factor de preocupación para cualquier organización que desarrolla su actividad en un entorno tan global y complejo como el actual. Desde la entrada en vigor del artículo 31bis del Código Penal en julio de 2015, el Cumplimiento legal (o Legal Compliance, en su expresión inglesa) no es solo una muestra de buen Gobierno Corporativo sino, además, un requisito explícito de obligado cumplimiento para las organizaciones afectadas por el mismo. La realidad, sin embargo, va más allá por cuanto todas las organizaciones pueden verse afectada por los delitos con consecuencias penales que quedan bajo el ámbito de afección del citado artículo. Y eso, sin que el tamaño de la organización resulte una eximente. Conscientes de esta necesidad, desde GMESA ABOGADOS prestamos servicios orientados a facilitar a las organizaciones que pretendan abordar con éxito el desarrollo de procesos de Cumplimiento Legal. Siendo grandes conocedores de las metodologías de trabajo a aplicar y avalados por la experiencia, la prestación del servicio se adapta a la realidad de las entidades facilitando tanto la capacitación de personal interno, al que se le transmite el conocimiento necesario para realizar las labores encomendadas, como la externalización de las actividades requeridas.

Nuestros servicios

  • Evaluación del estado inicial en relación al Cumplimiento Legal.
  • Identificación de riesgos legales.
  • Apoyo en el desarrollo del Sistema de Gestión del Cumplimiento (CMS, en sus siglas en inglés).
  • Desarrollo de Políticas.
  • Apoyo al Compliance Officer en actividades como:
    • Dinamización de actividades emprendidas.
    • Gestión del Canal de Denuncias.
    • Aplicación del régimen disciplinario.
    • Controles de cumplimiento y sus reportes correspondientes.
    • Elaboración de planes de acción.
    • Monitoring.
    • Welcome Pack.
  • Externalización de la función de Compliance Officer.
  • Información y formación del personal.
  • Servicios de Comunicación.
  • Servicio de actualización legislativa.
  • Auditoría externa.
  • Asesoramiento para la certificación:
    • UNE 19601:2017 "Sistema de Gestión de Compliance. Requisitos".
    • UNE 19602:2019 "Sistema de Gestión de Compliance Tributario. Requisitos con orientación para su uso".
    • UNE-ISO 37001:2017 " Sistema de Gestión Anti Soborno. Requisitos".
  • Gobierno, Riesgo, Cumplimiento.

Con nosotros tendrá la garantía de que todo irá bien.

Contáctenos